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西部黄金内幕交易当事人受罚:获利没收 罚款3万元

  新浪财经讯7月26日,新疆证监局披露对张新红内幕西黄金案件交易的处罚决定。

已经发现当事人有以下非法事实:

一,内幕信息的形成和披露过程

Western Gold Co.Ltd。(以下简称“Western Gold”)与Aktoko State Manganese Manufacturing Co.Ltd。(以下简称“Kebon锰业”)就其副产品硫酸销售建立了业务往来商业。在Cobang Manganese表达了对外合作的意向后,West Gold立即开展了合作和谈判。

2016年12月9日,新疆有色金属工业(集团)有限公司(以下简称“非彩色集团”)总经理张焕华,西部黄金总经理何某,科邦锰业,新疆婺源丰牟矿业有限公司(以下简称“佰源丰”)实际控制人杨淼先是第一次见面并相互沟通。

2016年12月26日,科邦锰业,吴元峰实际控制人杨莫荣,有色金属集团董事长郭某义,总经理张慕华,西部黄金总经理何谋义,副总经理兼董事会秘书唐某某进一步做了谈合作事宜。会谈规定“西部黄金合并51%,收购方式是增加资本和扩大股份”。

2016年12月27日,有色集团,Kebang Manganese和Wuyuanfeng分别签署了《保密协议》和《投资合作框架协议》。《合作框架协议》内容包括:初步合作意向,收购权益比率和收购方法,以及对拟议收购的后续尽职调查工作。此后,Western Gold负责组织中介机构进行尽职调查,先后召开咨询会议和中介协调会议。

2017年4月18日,Western Gold宣布暂停公告。

指定的内部信息。内幕消息于2016年12月27日至2017年4月18日期间保密。

其次,张新红交易“西部黄金”

(1)张新华被配偶张某华(内幕信息知情人)了解内幕信息

由于他早期参与西部黄金并购和尽职调查,张某华成为内幕信息知情人。张新红被告知内幕消息,因为他的配偶是内幕消息。

(2)张新红的“西部黄金”情况

张新红的普通证券账户于2009年11月30日在宏源证券(现申万宏源西证券有限公司)伊宁街道大林街证券营业部开设,代码通行证180 *** 206,隶属于上海股东账户A253 *** 95和深圳股东账户0138 *** 27。

2017年2月24日至“西部黄金”停牌日,张新红以16招的价格买入了5,400股“西部黄金”股票。交易金额为118,677元,平均交易价格为21.98元。800股,交易金额为43,488元。

对应张新红证券账户同名的银行账户为建设银行账户(**** 370),购买“西部黄金”的资金主要是自有资金。在张新红的账户“西部黄金”(2017年2月24日)到最后一笔交易“西部黄金”(2017年4月14日)的首次交易中,共发生了7次银行间证券交易,共计133次。300元。

根据张新红的办公室MAC地址,家庭计算机MAC地址,IP地址和“Western Gold”交易MAC地址,IP地址对比结果,以及综合张新红的成绩单,张新红用自己的证券账户买卖“西部金牌” “。

(3)张新红购买“西部黄金”交易特征

根据张新红的证券账户交易流程及相关人员的成绩单。 2017年2月23日张新红与丈夫张某华见面后,“西部黄金”交易于次日2月24日开始。 “Western Gold”的交易与他学习内幕信息的时间高度一致,交易行为明显。异常,并不能提供合理的解释或提供证据,以排除其存在使用内幕信息从事交易。

内幕交易行为描述。

新疆证监局决定依法责令张新红处理非法持有证券,没收违法所得5,602.1元,并处3万元罚款。

公司观察